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打着原始股上市等旗号，通过线下的方式违规发行股票，或变相发行股票、债券、彩票、投资基金等权利凭证，或通过认领股份、入股分红等方式向社会公众吸收公众存款，已涉嫌非法集资。

案例详情

2016年某公司筹备上市，2017年载明拟向不特定对象发行股份2000万股。但该公司未按规定提交股票发行备案材料，在已经终止该次股票发行却不公开披露的情况下，通过线下的方式违规发行股票，并通过股东公司，以线下方式分别与投资者签订书面投资协议和回购函，约定以获得的股份为投资者代为持有股票，到期后公司回购股份并支付高额利息。但是协议期限届满后，该公司未按约定回购股份并支付利息，涉嫌非法吸收公众存款。该案共涉及20余个省市600余人，涉案金额高达1.29亿余元。

案件处理

2020年9月，A地公安局将该案立为某公司涉嫌非法吸收公众存款案进行侦查，目前，该案已诉至A地人民检察院。

案件警示

通过发行或变相发行股票、债券、彩票、投资基金等权利凭证，或通过认领股份、入股分红等方式非法吸收公众存款，都是非法集资的常见手法。

根据《证券法》规定，在我国境内发行股票、公司债权、存托凭证和国务院认定的其他证券，必须符合法律、行政法规条件，并依法报经证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册，未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。

有下列情形之一的，为公开发行：（1）向不特定对象发行证券。（2）向特定对象发行证券，超过二百人的。非公开发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开的方式。如果公司违反上述规定，则可能构成擅自发行股票罪、涉嫌非法吸收公众存款罪或集资诈骗罪。

来源：云南省地方金融监督管理局